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준법서약서

준법서약서

준법서약서

본인은 직무를 수행함에 있어 회사의 내부통제기준에서 정하는 바에 따라 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법규를 준수하고 회원들의 권익을 보호하며 선량한 풍속 기타 사회질서에 위배되지 않는 건전한 증권문화를 선도해 나갈 것을 서약합니다.

  • 1. 나는 본 내부통제기준과 관련 법규를 준수하고 직무를 수행함에 있어 신의성실로 임하겠습니다.
  • 2. 나는 주가조작 및 불공정거래 행위를 하지 않겠습니다.
  • 3. 나는 선행매매나 미공개 정보를 이용한 주식투자를 하지 않겠습니다.
  • 4. 나는 허위사실 유포를 하지 않고 오직 사실에 근거한 전문적인 정보만을 제공하겠습니다.
  • 5. 나는 타인의 계좌를 위탁 매매하거나 일임 매매하지 않겠습니다.
  • 6. 나는 회사의 경영에 위기를 초래할 수 있는 행위에 참여하거나 방조하지 않겠습니다.

본인은 직무를 수행하면서 법규를 위반하거나 고객이익과 회사재산을 침해하여 준법서약을 위약한 경우에는 관련규정에 따른 어떠한 불이익도 감수하겠습니다.